发布时间:2019-09-19 12:31:54 作者:职校信息网
10月的证券从业资格考试报名正在进行中,距离的考试还有一个月的时间有备考生咨询证券经纪人方面的事情。小编就考生提出的问题做一个详细解答。
一、申请从事证券经纪人应具备什么条件?
申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)已与证券公司签订委托合同;
(四)具有完全民事行为能力;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;
(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
二、证券经纪人专项考试成绩如何衔接?
2008年12月-2009年11月期间,证券业协会曾组织8次证券经纪人专项考试,开考两科,一科是《证券市场基础》,另一科是《证券经纪业务营销》。
(1)通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生,可以认定为改革后的入门资格考试合格。
(2)只通过《证券市场基础》的考生,还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》,就可以认定为入门资格考试合格。
(3)只通过《证券经纪业务营销》的考生,可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后,就可以认定为入门资格考试合格。
以上是小编整理的关于证券经纪人的问题的回答,希望对您有所帮助。每一项职业类别的考试考察的都是考生的综合能力,重点内容要着重看复习,非重点知识也要下功夫学习,提前祝愿各位考试顺利,一举成功。
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