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保荐人和保荐代表人有什么不一样吗?

发布时间:2019-11-03 16:43:54 作者:职校信息网

  保险行业属于进入行业入门门槛低,行业薪水高的一个分支,很多金融类的专业证书里面,保险行业也能占据一席之地。在保险业保荐人和保荐代表人都意味着多金,那么这两者有什么不一样吗?保荐人和保荐代表人有什么不一样吗?

  保荐人和保荐代表人的区别:

  一、保荐人:

  保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司即保荐人既是担保人,又是推荐人。简单来说,保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责,为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责。

  保荐人在有效保荐期限内,应当履行下列职责:

  (一) 确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;

  (二) 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜,确认所有挂牌交易申报文件符合本规则,并向本所提交《挂牌交易保荐书》;

  (三) 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定,及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;

  (四) 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务,及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认;

  (五) 及时回复本所的质询;

  (六) 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务;

  (七)协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。

  (八)确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务。

  二、保荐代表人:

  保荐代表人其实是作为上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。

  保荐代表人申请条件:

  (一)具备3年以上保荐相关业务经历;

  (二)在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

  (三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

  (四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,未受到中国证监会的行政处罚;

  (五)未负有数额较大到期未清偿的债务;

  (六)中国证监会规定的其他条件。

  工作内容

  (一)负责证券发行、承销项目的开发及执行;

  (二)与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;

  (三)开发与维护客户关系。

  这里面的保荐人和保荐代表人,都是属于金融行业内上市公司的内容范畴,也就是说保荐人和保荐代表人是为上市的公司提供担保的, 只不过这两者服务的对象和承保的责任主体不一样。但是唯一的共同点是这两个身份都是指公司个体, 而不是自然人。


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